宇通反商業賄賂政策

宇通的全體(tǐ)員工在對外開展業務(wù)活動過程中，以及宇通的經銷商、供應商等合作(zuò)單位開展商業合作(zuò)時，應嚴格遵守宇通的反商業賄賂合規管理(lǐ)政策。

宇通禁止以獲取或保持業務(wù)或商業行為(wèi)中的其他(tā)不當利益為(wèi)目的，向公職人員、交易對方有關人員和能(néng)夠影響交易的其他(tā)相關人員直接或間接地提議、承諾、給予、授權給予金錢或其他(tā)任何有價值物(wù)，以影響相對方的正當職責或行為(wèi)。

宇通同樣禁止員工收受賄賂，禁止其直接或間接索取禮品或利益。

相關法律法規懲處及公司懲戒的責任人不僅限于賄賂者本人，還适用(yòng)于批準賄賂、掩蓋賄賂或配合賄賂等推動或默許賄賂的人員或組織。

責任人的相關的商業行為(wèi)是否符合宇通的合規要求，應重點考慮以下幾個方面作(zuò)為(wèi)前提：

a）時機：是否在可(kě)能(néng)影響公平決策的業務(wù)敏感期，如招投标過程中，或重要決策階段；

b）目的：是否影響相關人員履職或影響正常的業務(wù)流程，是否存在不當的訴求；

c）價值：是否符合正常的商業慣例，是否超出一般價值的禮品，現金或現金等價物(wù)；

d）提供方式：是否需要非公開，頻繁提供、是否繞開合規監管；

e）提供對象：是否是公職人員政治敏感的人物(wù)、是否有利益沖突。

如果某項商業行為(wèi)可(kě)能(néng)被視為(wèi)或有合理(lǐ)理(lǐ)由被懷疑為(wèi)賄賂或可(kě)能(néng)對公司産生潛在的負面影響或損害，則公司嚴格禁止此類行為(wèi)。

1.禮品及款待

宇通禁止為(wèi)了對某項決策施加影響或為(wèi)了謀求不當利益而贈送禮品或進行款待，其有悖商業道德(dé)。

風險信号如下：

a）以謀求特殊待遇，企圖獲取不當利益回報為(wèi)目的；

b）直接或間接地向接受方支付現金或現金等價物(wù)；

c）提供價值過高或過于奢侈的禮品；

d）各大區(qū)、子公司、分(fēn)公司繞開公司禮品及款待合規管理(lǐ)流程，通過其他(tā)形式對外部各方提供款待；

e）通過任何舞弊行為(wèi)規避公司相應的合規管理(lǐ)流程。

如果某項禮品或款待符合上述一點或幾點特征，無法說明其必要性、合理(lǐ)性和合規性的，則有合理(lǐ)理(lǐ)由懷疑為(wèi)該禮品或款待存在潛在賄賂行為(wèi)，該禮品及款項為(wèi)公司所禁止。

2.提供外部差旅

在業務(wù)拓展的過程中，基于正當合理(lǐ)的商業目的，且提供差旅的内容、金額和方式恰當的情況下，由公司承擔的差旅費用(yòng)是不禁止的。

宇通禁止以賄賂的意圖，向外部提供差旅。

風險信号如下：

a）提供非商務(wù)目的的外部差旅，如為(wèi)客戶提供私人旅遊；

b）提供不恰當、不合法、不符合商業慣例或可(kě)能(néng)被認定是賄賂行為(wèi)的差旅内容，譬如私人飛機出行、賭博、成人娛樂、毒品、類毒品等；

c）違反所适用(yòng)的法律法規；

d）違反接受方單位對于接受外部差旅相關政策規定；

e）提交虛假信息或僞造材料；

f）在業務(wù)敏感期向外部各方中對與該敏感期對應的事項（或業務(wù)）擁有決策權或能(néng)夠起到重大影響的人員提供任何形式的外部差旅，除非是基于已有的法定或合同約定義務(wù)。

3.第三方合作(zuò)

開展合作(zuò)前：

在與首次與第三方合作(zuò)單位之前，需對第三方合作(zuò)單位進行反商業賄賂合規評估。包括進行問卷調查，簽署廉政建設協議、反商業賄賂協議等合規承諾；與合作(zuò)夥伴開展重大交易的，可(kě)以引入獨立的第三方調研機構，開展系統性的盡職調查。

合作(zuò)過程中：

在與第三方合作(zuò)過程中，如出現新(xīn)的風險信号，甚至違規行為(wèi)，應按照公司應對流程，實施與其風險等級相稱的合規管控及應對措施，包括但不限于暫停合作(zuò)、暫停付款、重新(xīn)審查、合規審計、甚至終止與該第三方合作(zuò)單位的合作(zuò)關系等并保留必要的法律救濟權利。

風險信号如下：

a）合作(zuò)單位拟提供的産品和服務(wù)與其經營範圍、資質(zhì)能(néng)力、項目經驗不符的，且無法合理(lǐ)說明使用(yòng)原因和提供能(néng)力證明；

b）合作(zuò)單位曾因腐敗行為(wèi)受過處罰；

c）合作(zuò)單位是政府官員、客戶或其他(tā)利益相關方指定、推薦或公司内部指定；

d）合作(zuò)單位要求的支付條件與支付方式不符合行業通行準則，或存在異常的支付方式；

e）合作(zuò)單位屬于空殼公司或個人；

f）合作(zuò)單位是離岸公司，無法充分(fēn)說明交易的必要性，合理(lǐ)性和合規性的；

g）服務(wù)費用(yòng)過高，無法充分(fēn)說明交易的必要性，合理(lǐ)性和合規性的；

h）合作(zuò)協議内容描述模糊。

4.經銷商銷售業務(wù)

公司應謹慎選擇、使用(yòng)和管理(lǐ)經銷商及管理(lǐ)經銷商銷售業務(wù)，并在與經銷商的合作(zuò)關系存續期間嚴格遵守和執行所适用(yòng)的國(guó)家法律、海外反腐敗、反賄賂法律法規及公司《反商業賄賂管理(lǐ)規定》的要求，以有效評估和管理(lǐ)經銷商銷售業務(wù)中的潛在賄賂風險。

風險信号如下：

a）提交虛假或僞造的單據或材料作(zuò)為(wèi)支持性文(wén)件；

b）售價/折扣、返利等金額的申請科(kē)目、用(yòng)途等與業務(wù)實質(zhì)不符，即賬實不符；

c）經銷商申請的公司售價使得利潤低于既定合理(lǐ)區(qū)間，或折扣高于既定合理(lǐ)區(qū)間，且無法說明必要性；

d）在公司對同等級經銷商規定的返利之外，經銷商要求額外返利或其他(tā)激勵，且無法說明必要性和合理(lǐ)性；

e）經銷商要求公司通過采購(gòu)或其他(tā)費用(yòng)的形式現金支付經銷商返利；

f）有證據證明經銷商在分(fēn)銷中存在潛在的商業賄賂意圖或行為(wèi)，或者存在為(wèi)公司獲取不正當利益的意圖或行為(wèi)。

5.商業贊助

商業贊助由于其特殊性質(zhì)容易成為(wèi)賄賂的隐秘渠道。因此，申請人及申請部門拟開展商業贊助活動前，應該考慮該活動是否與公司的戰略發展目标相符，是否可(kě)以提升宇通品牌形象，并應在開展前完成公司審批。

風險信号如下：

a）接受贊助的主體(tǐ)為(wèi)個人或政府部門；

b）在特殊時期向商業合作(zuò)夥伴提供贊助，且缺乏正當理(lǐ)由；

c）未簽署贊助協議；

d）将贊助的資金或實物(wù)用(yòng)于與贊助無關的項目；

e）将贊助的資金用(yòng)于購(gòu)買不符合活動性質(zhì)的物(wù)品和存在賄賂風險的物(wù)品；

f）以明顯不合理(lǐ)的價格提供商業贊助。

6.公益捐贈

公司一貫支持、鼓勵員工參與公益事業，但禁止以慈善與捐贈的形式掩蓋腐敗目的。

風險信号如下：

a）受贈方非合法設立或無相應資質(zhì)，或者受贈方存在行賄案例記錄、違規制裁記錄或公開渠道的負面媒體(tǐ)信息；

b）向政府、政治團體(tǐ)、營利性組織或個人進行捐贈；

c）不簽署具有法律效力的捐贈協議；

d）捐贈協議附帶商業條件，開展以商業利益為(wèi)目的的捐贈行為(wèi)；

e）捐贈不合法、不合理(lǐ)的物(wù)資；

f）将捐贈财産用(yòng)于非公益活動；

g）提供的公益捐贈票據不符合當地的财務(wù)及稅務(wù)相關法律及政策要求；

h）捐贈支付方式異常或實際并未發生捐贈活動，而是通過捐贈向第三方轉移款項，存在不當支付風險。

7.紀律處分(fēn)

宇通對賄賂行為(wèi)秉持“零容忍”的态度。宇通将采取适當的紀律處分(fēn)措施來處罰任何違反反賄賂法律法規和/或公司反腐敗合規管理(lǐ)要求的相關人員。紀律處分(fēn)可(kě)參照《宇通集團獎懲管理(lǐ)規定》。

8.咨詢及舉報

如果您對某項行為(wèi)或活動有所疑慮，您可(kě)以咨詢以下人員獲取幫助：

a）您的業務(wù)直屬領導、部門領導或更高級别的管理(lǐ)層；

b）集團或體(tǐ)系紀委專員；

c）集團法律事務(wù)處刑事合規管理(lǐ)專員。

宇通鼓勵所有客戶、合作(zuò)單位、員工對公司或公司員工、合作(zuò)單位的業務(wù)行為(wèi)進行監督和舉報，當您發現任何存在違反本政策的行為(wèi)或事件時，請及時報告。舉報渠道包括：郵箱：lzyx@yutong.com

報告中涉及的任何信息都将被嚴格保密，不允許對舉報人進行打擊報複。